收藏｜国家重点研发计划申报全流程攻略来啦

　　第一部分 申报前准备

　　一、政策学习准备阶段

　　1.把握、了解国家科技发展政策方针。

　　2.系统了解国家重点研发计划的全流程管理和要求。

　　3.同行间进行调研学习，总结经验，取长补短，努力提高自身组织实施能力。

　　二、承接项目前准备阶段

　　1.在指南发布之前可以对专项总体目标、分步实施进行初步了解，积极组织或参加同行及专家的调研座谈会。

　　2.调整或优化本企业及团队的长远技术发展目标。

　　3.在指南发布之后充分学习指南，读懂、吃透指南核心内容，明确重要创新点。

　　三、团队准备阶段

　　1.本单位(团队)综合实力自我评估，对已有技术的先进性、研究队伍和人才综合实力、资金保障以及组织能力等方面进行自我评估。

　　2.自我分析对比优势与差距，确定研究方向和重点内容。

　　3.确定企业在项目中的角色定位，根据企业在本行业(领域)中的地位，确定牵头项目或课题，或者参与承担部分任务。

　　四、具体落实准备阶段

　　1.搭建团队框架，确定各单位(团队)工作分工、各类保障措施。

　　2.组织落实人员，搭建人员架构，确定负责人、骨干人员和参与人员(人员及合作单位确定需慎重，申报立项后无法更改)。

　　3.制定计划，组织项目申请书编写。

　　第二部分 预申请书编写

　　项目申请书分两个阶段分别提交预申请书和正式申请书。

　　预申请书要求简明扼要，突出重点、创新点，技术突破手段、能力鲜明。预申请书是进入正式申报的门槛。建议先编写完整申请书，再浓缩、提炼预申请书，也可以直接编写。

　　1.在编写预申请书前需要进行充分研讨，重点在确定研究内容、分工与交叉、创新点凝练等。

　　2.在编写预申请书时需要覆盖指南全部内容，注意各个课题任务的分解与关联，各个任务需要互相联系支撑、有机统一，阐明团队前期研究基础条件、能力和手段。

　　3.项目团队组织管理可以采取集中与分头相结合的方式，团队核心研究人员必须全身心参与，编写完成后可以请同行专家进行内部把关，正式申请书的关键内容、技术指标等必须与预申请书一致。

　　第三部分 预申报项目评价体系

　　1.技术指标体系：技术指标体系是否完整，核心指标是否明确。

　　2.任务结构关系：各个课题任务分解是否合理，接口关系是否明确清晰。

　　3.技术路线节点和计划：技术路线进度计划及经费是否合理，关键节点及目标、考核方式是否明确，自筹经费是否落实。

　　4.组织管理机制：管理制度是否健全，交流、检查措施是否可行，风险防控针对性是否明确。

　　5.成果形态及评测：成果交付形式是否明确，表述是否完整，评测方式是否合理。

　　第四部分 正式申报视频答辩前的准备

　　1.项目负责人需要严格把控、参与PPT的编写和答辩人员的选取，注意答辩人员不宜过多。

　　2.建议团队内部进行模拟答辩，通过研讨、模拟答辩不断修改完善，凝练团队技术创新增量，对照竞争对手，发挥团队优势。

　　3.同行专家把关至关重要，建议选取真才实学、敢说实话、真话的技术和管理专家参与模拟答辩。

　　第五部分 国家重点研发计划管理基本流程

　　一、年度预算执行

　　项目的资金由专业机构拨付给项目牵头承担单位，然后由项目牵头承担单位拨付给课题承担单位，再由课题承担单位拨付给课题参与单位，之后不得再向外转拨资金。项目承担单位是项目资金管理使用的责任主体，切实履行法人责任，负责项目资金的日常管理和监督。

　　项目资金实行单独核算，确保专款专用，承担单位需要建立健全项目资金内部管理制度，建立健全科研财务助理制度，严格执行国家有关支出管理制度，严格按照资金开支范围和标准办理支出，建立信息公开制度，接受内部监督，处理好分摊间接成本和对科研人员激励的关系，绩效支出安排应当与实际贡献挂钩，剩余资金结转下一年度。

　　二、年度报告

　　项目牵头单位作为年度报告的主体，需要按照科技报告制度及相关标准的要求在每年11月底之前向专项办报送项目年度执行情况报告(含年度财务决算)，执行不足3个月的下一年度上报，另外还需及时提交专题科技报告。

　　年度报告是项目执行情况的重要依据，应认真对照项目任务书，报告该年度项目及课题的总体执行情况、主要进展和存在问题及建议等。

　　三、中期检查

　　执行周期在3年以上的项目需要进行中期检查，中期检查通常会通过现场检查、会议检查等方式对项目的技术及财务情况进行检查，会邀请科技部相关司局和项目推荐单位及地方主管部门参加。中期检查完成后会对项目产生的重大成果及时上报，对项目中存在的重大问题进行核实，及时报告和记录严重科研不端行为，根据不同情况对项目提出完善、整改、调整、撤销或终止的意见。

　　四、监督评估评测

　　专项办可委托第三方机构评估评测，结果会以适当形式在适当范围公布，对“同一指南方向所立两个不同技术路线的项目”需开展二次评估，根据结果确定后续支持方式。

　　五、项目调整

　　1.重大调整：项目牵头单位、课题承担单位、项目(课题)负责人、项目实施周期、项目主要研究目标和考核指标、项目预算总额调整、课题间预算调剂等。

　　2.重要调整：课题参与单位、课题实施周期、课题主要研究目标和考核指标、非重大的项目示范地点调整，以及课题预算总额不变、课题参与单位之间预算调剂，设备费总额调增等。

　　3.其他一般调整：项目骨干、其他研究人员调整，课题预算总额不变、课题直接费用中除设备费外的其他科目间的预算调剂，以及研究目标不变、考核指标不降低前提下，研究方案和技术路线调整等。

　　出现以下任一情况即可撤销或终止项目：

　　1.经实践证明，项目技术路线不合理、不可行，或项目无法实现任务书规定的进度且无改进办法。

　　2.项目执行中出现严重的知识产权纠纷。

　　3.完成项目任务所需的资金、原材料、人员、支撑条件等未落实或发生改变导致研究无法正常进行。

　　4.组织管理不力或者发生重大问题导致项目无法进行。

　　5.项目实施过程中出现严重违规违纪行为，严重科研不端行为，不按规定进行整改或拒绝整改。

　　6.项目任务书规定其它可以撤销或终止的情况。

　　项目任务书签署方需要提出撤销/终止意见，由专业机构研究提出意见，经科技部审核、专业机构批复执行后方可撤销或终止。

　　六、成果管理

　　根据科技部工作要求，项目综合绩效评价前需完成科学数据汇交工作，并且数据汇交凭证是项目综合绩效评价的要提交材料之一。

　　七、综合绩效评价

　　强化契约精神，对照项目任务书，严格按照标准和程序，形成倒逼机制。定量评价与定性评价相结合，科普、科技报告、资源汇交作为评价依据。实行代表性成果和论文评价新举措，引入国内外同行评议和第三方评测等方式。专业机构和专家对评价结果负终身责任，与科研诚信挂钩，技术(任务)和经费同步进行，评价结果欠佳项目收回结余经费。

　　综合绩效评价总体要求：

　　（一）评价重点

　　1.任务完成情况：项目目标和考核指标、成果效益、人才培养和组织管理等。

　　2.经费管理使用情况：资金拨付、预算执行、制度执行和开支合规性等。

　　（二）分阶段评价

　　1.项目牵头单位负责课题的绩效评价。

　　2.专业机构负责项目综合绩效评价。

　　（三）代表性成果、实施效果

　　1.分类评价：基础与应用基础研究类、技术和产品开发类、应用示范类。

　　2.核心技术攻关项目：发挥需求方、用户、产业界等的作用，需求方和用户的意见作为评价核心指标。

　　负责人及项目单位需要注意审查项目成果，不得把项目之外的成果纳入绩效评价材料，注意审查科研档案，确保完整性、准确性和系统性，注意检查科技报告完成情况。

　　综合绩效评价结论：

　　1.通过：按期保质完成目标和任务，由专业机构评定平均得分90分以上为优秀，90分及以下为合格，优秀占比不超过15%。

　　2.未通过：因非不可抗拒因素未完成项目主要目标和任务，主要包括未按约定提交科技报告或未按期提交材料，弄虚作假，未按要求报批重大调整事项，存在严重失信行为并造成重大影响，拒不配合绩效评价工作或逾期不开展课题绩效评价等。

　　3.结题：因不可抗拒因素未完成项目主要目标和任务。

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